各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)務(wù)局，有關(guān)單位：
    根據(jù)《中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》（財(cái)企[2014]38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）有關(guān)規(guī)定，為做好科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）項(xiàng)目申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、支持對(duì)象及條件
    支持對(duì)象包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)并從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），以及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)等。
    1．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
    （1）經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記；
    （2）實(shí)繳出資額在10000萬(wàn)元人民幣以上，或首期實(shí)繳出資額在3000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)繳出資額達(dá)到10000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；
    （3）資金募集符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；
    （4）管理團(tuán)隊(duì)具有創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或委托專(zhuān)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行投資管理；
    （5）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
    （6）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
    （7）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。
    2．創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。除符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)第（1）、第（5）、第（6）項(xiàng)條件外，申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)還應(yīng)具備下列條件：
    （1）實(shí)繳出資額在100萬(wàn)元人民幣以上；
    （2）管理團(tuán)隊(duì)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員。
    3．具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供投資和孵化服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙企業(yè)。除符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)第（1）、第（5）、第（6）項(xiàng)條件外，申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)還應(yīng)具備下列條件：
    （1）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；
    （2）對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)金額在500萬(wàn)元人民幣以上；
    （3）能夠?yàn)槌鮿?chuàng)期科技型中小企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)、系統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)，或能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地及專(zhuān)業(yè)孵化服務(wù)。
    4．初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)是指符合國(guó)家有關(guān)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    （1）具有企業(yè)法人資格；
    （2）職工人數(shù)在300人以下；
    （3）成立期限一般在5年以?xún)?nèi)，年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；
    （4）具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例一般在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例一般在10%以上，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)一般占營(yíng)業(yè)收入的5%以上。
二、項(xiàng)目類(lèi)型及要求
    1．階段參股項(xiàng)目。引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額的25%，且不做第一大出資人。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他出資人投資到位后，引導(dǎo)基金履行出資義務(wù)。
    引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，合作經(jīng)歷3年以上，無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；有至少3個(gè)對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入或股權(quán)估值高于原始投資額的50%以上；能夠?yàn)樗顿Y的科技型中小企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)增值服務(wù)。此外，創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)需參與新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的認(rèn)繳出資，且認(rèn)繳出資額不低于募集資金總額的1%。
    在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的累計(jì)金額不得低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。其中，投資于年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的金額可按實(shí)際投資額的150%加計(jì)計(jì)算；投資于西部地區(qū)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的金額可按照實(shí)際投資額的120%加計(jì)計(jì)算。
引導(dǎo)基金參股股權(quán)經(jīng)科技部、財(cái)政部審核后，可按照以下方式退出：
    （1）在約定期限內(nèi)按照約定價(jià)格退出。引導(dǎo)基金參股4年內(nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；參股4年以上6年以?xún)?nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和；參股滿(mǎn)6年仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿(mǎn)后清算退出。
    （2）先于保障出資人退出。引導(dǎo)基金參股前，確定一個(gè)或多個(gè)出資人作為引導(dǎo)基金參股本金回收的保障人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障出資人）。引導(dǎo)基金參股后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)如發(fā)生收益或清算分配，引導(dǎo)基金將先于保障出資人獲得分配直至收回引導(dǎo)基金參股本金及從第5年起按照當(dāng)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和，從而實(shí)現(xiàn)退出。退出后的引導(dǎo)基金參股股權(quán)由保障出資人持有。
    如在參股期內(nèi)未達(dá)到有關(guān)要求及違反有關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)基金有權(quán)要求提前退出。相關(guān)責(zé)任單位須組織一次性購(gòu)買(mǎi)全部引導(dǎo)基金股權(quán)，購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為引導(dǎo)基金原始出資額，以及階段參股期內(nèi)按照購(gòu)買(mǎi)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和。如發(fā)生嚴(yán)重違約，將向社會(huì)公布違約者名單。
    科技部、財(cái)政部委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新基金管理中心）作為引導(dǎo)基金出資人代表，負(fù)責(zé)階段參股項(xiàng)目中引導(dǎo)基金股權(quán)的投資、管理和退出工作。創(chuàng)新基金管理中心不參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以根據(jù)需要組織專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。
    2．風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助項(xiàng)目。引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資項(xiàng)目給予一定比例的投資獎(jiǎng)勵(lì)和損失補(bǔ)償。
    （1）投資獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)基金對(duì)投資項(xiàng)目按照不超過(guò)實(shí)際投資額5%的比例給予獎(jiǎng)勵(lì)，每個(gè)投資項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)額度最高不超過(guò)100萬(wàn)元，每家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)年度累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)額度最高不超過(guò)500萬(wàn)元。
    （2）損失補(bǔ)償。引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)已獲得投資獎(jiǎng)勵(lì)支持的投資項(xiàng)目，按照不超過(guò)投資退出時(shí)經(jīng)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)的實(shí)際損失額50%的比例給予補(bǔ)償，每個(gè)投資項(xiàng)目損失補(bǔ)償額度最高不超過(guò)200萬(wàn)元。
    3．投資保障項(xiàng)目。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的，且年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前保障和投資后保障。
    （1）投資前保障。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書(shū)》和《輔導(dǎo)承諾書(shū)》后，共同申請(qǐng)投資前保障。
    《投資意向書(shū)》和《輔導(dǎo)承諾書(shū)》應(yīng)明確下列事項(xiàng)：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的期限（一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年）及主要內(nèi)容；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”投資的時(shí)間、金額及相關(guān)條件；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。
    引導(dǎo)基金給予每個(gè)項(xiàng)目投資前資助額度最高不超過(guò)100萬(wàn)元，用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。如“輔導(dǎo)企業(yè)”獲得投資前資助后創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未實(shí)施投資，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明原因。
    （2）投資后保障。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”實(shí)施投資后，可共同申請(qǐng)投資后保障。引導(dǎo)基金給予每個(gè)項(xiàng)目投資后資助額度最高不超過(guò)200萬(wàn)元，用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。
三、項(xiàng)目申報(bào)事項(xiàng)
    1．階段參股項(xiàng)目。
    （1）項(xiàng)目申報(bào)。階段參股項(xiàng)目采用常年受理方式，申請(qǐng)單位可根據(jù)募資進(jìn)度需要，提出項(xiàng)目申請(qǐng)。申報(bào)材料要求詳見(jiàn)創(chuàng)新基金管理中心網(wǎng)站（www.innofund.gov.cn）發(fā)布的申報(bào)須知，申報(bào)材料需附省級(jí)科技主管部門(mén)推薦意見(jiàn)。紙質(zhì)申報(bào)材料一式兩份報(bào)送創(chuàng)新基金管理中心，電子版材料發(fā)送至創(chuàng)新基金管理中心電子郵箱。
    （2）項(xiàng)目評(píng)審。創(chuàng)新基金管理中心對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，將符合條件的項(xiàng)目納入項(xiàng)目庫(kù)，并組織相關(guān)專(zhuān)家及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談、盡職調(diào)查、專(zhuān)家答辯等評(píng)審工作。
    （3）出資要求。創(chuàng)新基金管理中心與階段參股立項(xiàng)項(xiàng)目的出資人共同簽署相關(guān)法律文件，完成工商注冊(cè)、變更等事項(xiàng)，并在其他出資人出資到賬后履行引導(dǎo)基金出資義務(wù)。
    2．風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、投資保障項(xiàng)目。
    （1）項(xiàng)目申報(bào)。省級(jí)科技主管部門(mén)會(huì)同財(cái)政部門(mén)，公開(kāi)組織本地區(qū)項(xiàng)目申報(bào)工作，并于5月20日前按照規(guī)定要求上報(bào)科技部和財(cái)政部。申報(bào)材料要求詳見(jiàn)創(chuàng)新基金管理中心網(wǎng)站（www.innofund.gov.cn）發(fā)布的申報(bào)須知，紙質(zhì)申報(bào)材料一式一份報(bào)送創(chuàng)新基金管理中心。
    （2）項(xiàng)目評(píng)審。創(chuàng)新基金管理中心受科技部、財(cái)政部委托，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的受理申請(qǐng)、并組織評(píng)審評(píng)估等工作。
本通知未盡事宜，按照《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
五、聯(lián)系方式
    1．科技部
    電話：010-58881654（發(fā)展計(jì)劃司）。
    2．財(cái)政部
    電話：010-68552851（企業(yè)司）。
    3．企業(yè)司廉政信息反饋電話及電子郵箱：010-68552809；czbqys@126.com。
    4．創(chuàng)新基金管理中心 
    電話：010-88656286；傳真：010-88656286；電子郵箱：guofh@chinatorch.gov.cn、chenq@chinatorch.gov.cn。
    通信地址：北京市西城區(qū)三里河二區(qū)甲18號(hào)；郵編：100045。



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